各有关单位：
    目前，中小企业已经成为我国经济体系中最具活力和增长潜力的因素之一。3月21日证监会发布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(征求意见稿)》，创业板的推出对于推动中小企业的发展，拓宽中小企业的融资渠道，提高企业的自主创新能力，加快产业升级都有一定推动作用。创业板也为技术创新、风险资本、私募基金和资本市场建立起良性互动的格局。同时，继渤海产业投资基金获得国务院批准之后，由发改委负责的《产业投资基金试点管理办法》目前也正在加紧研究制定。这样就使更多的资金敢于投入到创新型企业中去，中小企业融资也将拥有更多渠道。
     但创业板市场上市门槛较低，对投资者的市场风险相对较高，进而监管部门对企业的监管更为严格。为帮助企业学习了解创业板市场的上市条件，上市发行程序，上市后的监管及信息披露制度等要求，同时也对我国私募融资发展以及企业上市前如何进行私募股权融资等问题展开深入讨论。为此，我协会拟于中国经济体制改革研究会培训中心合作定于2008年6月举办“创业板上市发行与私募股权融资实务操作高级培训班”。现将有关事项通知如下：
一、 参会对象
1．政府领导及发改委（上市办、金融办）、经贸委、证管办、中小企业服务局、高新产业园区、行业协会等有关单位领导、负责人。
2．中小企业董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。                        
3．产权交易所（中心）、证券公司、创业投资公司、投资基金、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构。
二、培训内容
（一） 创业板上市发行股票
1．创业板上市的条件(发行主体、股本结构、公众持股、财务要求等)
2．创业板上市发行股票的程序
3．保荐人的选聘及作用
4．首次在创业板发行股票应提供的主要法律文件
5．创业板上市后股票购买、出售的限制
6．创业板上市应披露的交易
7．创业板对上市主体独立性的要求
8．创业板上市过程中的中介机构选择与协调
9．创业板上市审核的重点问题与上市后的监管
（二）创业板上市的相关问题
1．企业创业板上市前改制方案设计
2．上市前资产的重组与剥离
3．上市前的尽职调查（财务审计、法律调查、资产评估等）
4．资本市场为为企业发展带来的机制变化（发展机制、定价机制、激励机制、监督机制）
5．公司治理结构的规范及独立董事选聘与作用
（三）私募股权融资
1．我国私募市场的现状与今后发展趋向
2．加紧出台《产业投资基金试点管理办法》的意义
3．产业投资基金组织形式的区别（公司制、有限合伙企业或信托）
4．企业上市前为何引进私募融资
5．私募股权投资给予企业的价值
6．企业怎样实现私募股权融资
7. 企业上市前私募时应该如何对价谈判
8. 私募股权融资案例分析
三、拟邀请授课专家
朱少平  全国人大财经委法案室主任
黄  明  中国证监会研究中心研究员
吴  晨  深圳证券交易所法律事务部经理
张朝元  中国经济体制改革研究会培训中心主任
知名律师事务所及投资机构
四、时间及地点
2008年6月13日--15日（13日全天报到）  
地 点：上海（具体会议地点另行通知）。
五．费   用
费用2280元/人（含授课费、资料费等），食宿统一安排，费用自理。
六、报名方法及联系方式
请详细填写报名表并同银行汇款凭证传真至会务组，会务组按报名人数预留会议席位与学习资料。收到报名表后我们将于会议报名截止日之前，电话或传真通知具体会议地点、食宿安排等相关事宜。
联 系 人：谢海生
电    话：0571--88473227         传 真：88473228
七．其它事项
有私募融资或上市意向的企业、有投资意向的机构请于会前10日将有关资料以电子邮件形式发送至E-mail:ZSIA@ZSIA.ORG，以备会务组从中挑选编印培训资料。通知如有不详之处，请来函来电垂询。

附件：“创业板上市发行与私募股权融资实务操作高级培训班”报名回执表及日程安排

                                                                                        浙江省软件行业协会
                                                                                       二00八年四月二十二日